D و ز رقم 6

وpartneron ملتزمة وخارج الطريق. المديرية العامة لديه مزيج فريد من الناس والمعدات والمرافق اللازمة لتلبية الشحن والتخزين احتياجات LTL الخاص بك. سواء كنت تستخدم المديرية العامة للشحن واردة أو صادرة، تخزين المخزون أو الوساطة، وأيضا تساعد في جعل حياتك أسهل. نحن موجودون لواحدة بسيطة reasonto نقدم المنتج الخاص بك في الوقت المحدد وعلى budgetin بطريقة مهنية. ولعل هذا السبب يقع على ساعة اليد حيث iswhere أيدي تلبية، وتحية بعضهم البعض. copy2016 DampG النقل، INC. جميع الحقوق محفوظة. DESIGN BY MICHALETZ ZWIEF، أقسام القانون LTDExchange 13 (د) و 13 (ز) وتنظيم 13D-G مفيد التقارير ملكية آخر تحديث: 14 يوليو 2016 هذه التفسيرات الامتثال والإفصاح (CDIS) يضم شعبتي تفسيرات تبادل أقسام القانون 13 ( د) و 13 (ز)، تنظيم 13D-G تقارير ملكية المنفعة والجداول ذات الصلة 13D و13G. هذه CDIS محل 13D الأنظمة و13G وجداول ائحتها التفسيرات في دليل يوليو 1997 من متوفر علنا ​​الهاتف التفسيرات. بعض هذه CDIS نشرت أصلا في المصادر المشار إليها أعلاه ونقحت في بعض الحالات. التاريخ بين قوسين بعد كل CDI هو آخر تاريخ النشر أو المراجعة. أسئلة وأجوبة من العام القسم الانطباق 101. المادة 13 (د) سؤال 101.01 سؤال: يملك حامل الأمن أكثر من خمسة في المئة من فئة من الأوراق المالية المصدرة الأسهم. شكل مصدري 10 تسجيل هذه الفئة من الأوراق المالية بموجب المادة 12 (ز) من قانون الأوراق وأصبح مجرد فعالة. إذا كان صاحب الأمنية لم يقم بإضافة أي أوراق مالية لمقتنياتها منذ التاريخ الفعلي للنموذج 10، قد تقرير حامل الأمن ملكية المنفعة على جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (د) الجواب: نعم. حامل أمن مؤهل لتقديم جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (د) منذ حامل الأمنية لم تكتسب أية أوراق مالية من فئة مسجلة بموجب المادة 12 من قانون الأوراق. انظر القسم 13 (د)، الأمر الذي يتطلب عملية استحواذ لتطبيق أحكام هذا التقرير. يجب على صاحب الملف الأمني ​​في الجدول 13G خلال 45 يوما بعد نهاية السنة الميلادية التي تم تسجيل فئة من الأوراق المالية. لاحظ أن صاحب الأمنية غير مطلوب للمصادقة على أن أسهم تم الحصول عليها أو تقام في المسار العادي أو بدون غرض أو تأثير تغيير أو التأثير على السيطرة على مصدر الأوراق المالية. إذا كان صاحب الأمنية يكتسب الأوراق المالية إضافية بعد تاريخ نفاذ نموذج 10، يجب على صاحب الأمن تقرير كامل حصتها في الجدول 13D أو تقييم ما إذا كان مؤهلا لتعتمد على قواعد 13D-1 (ب) أو 13D-1 (ج ) إلى الاستمرار في الإبلاغ عن جدول 13G إذا اقتناء أحدث، عندما تضاف إلى جميع المقتنيات الأخرى من الأوراق المالية من نفس الفئة خلال ال 12 شهرا السابقة لتاريخ اقتناء أحدث فورا، فتجمع لأكثر من اثنين في المئة من فئة هذه الأوراق. انظر القسم 13 (د) (6) (ب) من قانون الأوراق. هذه الفترة 12 شهرا سيتم تشغيل مرة أخرى من تاريخ الحيازة إلى الوقت الذي عقدت مصدر خاص في حالة حدوث الحيازة في غضون 12 شهرا بعد تاريخ نفاذ نموذج 10. إذا اكتسب صاحب الأمنية اثنين في المئة أو أقل خلال هذه الفترة، صاحب أمان بسيطة قد تستمر في الاعتماد على القاعدة 13D-1 (د) وتعكس عملية الاستحواذ الحالي في الجدول 13G لها عملا بالمادة 13D-2 (ب). 14 سبتمبر 2009 سؤال 101.02 سؤال: هل يجب الأسهم التي ستدرج على المصدر أعادت شراء لتمويل خطة خيار شراء الأسهم في عدد الأسهم القائمة لأغراض المادة 13 (د) من قانون الأوراق الإجابة: رقم أسهم أن المصدر أعادت شراء لا تعول سهم كما المعلقة، حتى لو كان المصدر لم يتقاعد أسهم أو حساب لصالحهم، كما أسهم الخزينة. المادة 13 (د) (4) من قانون الأوراق يستبعد الاسهم المملوكة من قبل أو لحساب المصدر أو إحدى الشركات التابعة للمصدر من فئة الأسهم القائمة. 14 سبتمبر 2009 سؤال 101.03 سؤال: تمتلك مجموعة تتألف من شراكة محدودة واثنين من الشركاء المتضامنين أكثر من خمسة في المئة من الأوراق المالية المستحقة للشركة غير عامة وعقدت الأوراق المالية مع غرضه أو أثره التأثير على السيطرة على المصدر. تسجيل الشركة في وقت لاحق من الأوراق المالية فئة تحت القسم 12 (ز) من قانون الأوراق، وقدم مجموعة تقارير ملكية المنفعة على جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (د). إذا كانت المجموعة في وقت لاحق يضيف عضوا جديدا أن تمتلك أكثر من اثنين في المئة من نفس الفئة من الأوراق المالية، سيتعين على الفريق أن يقدم تقريرا حيازاتها في الجدول 13D الجواب: نعم. بإضافة عضو جديد التي تملك مفيد أكثر من اثنين في المئة من فئة من الأوراق المالية المسجلة بموجب المادة 12، والمجموعة حصلت على نحو فعال تلك الأوراق المالية. سيتعين على الفريق وجميع أعضائه تقديم تقرير مقتنياتها في الجدول 13D لأنها لن يكون مؤهلا للإعفاء المنصوص عليها في المادة 13 (د) (6) (ب) من قانون الأوراق، لن تفي بمتطلبات القاعدة 13D-1 (د) و لن يكون مؤهلا لتقديم جدول 13G عملا قواعد 13D-1 (ب) و 13D-1 (ج). 14 سبتمبر 2009 سؤال 101.04 سؤال: إذا كان يملك المستثمر أكثر من خمسة في المئة من إيصالات الإيداع الأمريكية المعلقة، أو التفاعلات، من المصدر، ولكنها تمثل تلك التفاعلات خمسة في المئة أو أقل من الدرجة المستحقة من القسم 12 الأوراق المالية المسجلة ل المصدر إلى أن التفاعلات تمثل، هو المستثمر اللازمة لتقرير حق الانتفاع بها من التفاعلات على جدول 13D أو جدول 13G الجواب: رقم التفاعلات، التي هي معفاة من التسجيل بموجب قانون الأوراق عملا تبادل قواعد 12A-8 والقانون 12g3-2 (ج) لا تعتبر، فئة منفصلة من الأوراق المالية لأغراض حساب ملكية المنفعة للأوراق المالية. انظر القسم II. D.2. قانون الصرف الإصدار رقم 29226 (23 مايو 1991)، التي تنص على أن واجب الإبلاغ بموجب المادة 13 (د) يتم تحديدها من قبل ملكية فئة من الأوراق المالية المودعة، بما في ذلك ملكية تلك الأوراق المالية من خلال التفاعلات. 14 سبتمبر 2009 سؤال 101.05 سؤال: في الاندماج فيها أصحاب أمن الشركة المستهدفة سيحصل النظر في شكل قسم كمبنس الحصول على 12 الأوراق المالية المسجلة في البورصة المسجلين مقابل الأسهم، يجوز للحامل أمن الهدف الذي يتلقى أكثر من خمسة في المئة من الفئة في صرف حصة تعتمد على المادة 13 (د) (6) (أ) لتجنب الاضطرار إلى تقديم المفيد تقرير ملكية الجواب: رقم حامل أمن الهدف يجب أن تكون تقارير ملكية المنفعة من تلك الأوراق المالية على جدول 13D أو، إذا كان مؤهلا، على جدول 13G تحت قوانين 13D-1 (ب) أو 13D-1 (ج). المادة 13 (د) (6) (أ) يوفر الإعفاء من تطبيق المادة 13 (د) فقط فيما يتعلق بتلك الأوراق المالية التي يكتسب المصدر من خلال المسجلين البورصة مقابل الأوراق المالية، كما هو الحال في الاندماج فيها سيتم دمج أسهم الشركة المستهدفة من الوجود. انظر على سبيل المثال شركة تايلر (14 ديسمبر 1978) والصناعات المرتبطة بها الفنان، وشركة (8 يناير 1979) خطابات عدم اتخاذ أي إجراء. 14 سبتمبر 2009 سؤال 101.06 سؤال: عميل تعليمات وسيط لشراء ما يصل الى 4.9 في المئة من الطبقة المعلقة من القسم 12 تصويت مسجل الأسهم العادية للشركة. الوسيط شراؤها عن طريق الخطأ على مدى خمسة في المئة لحساب العملاء. رفض العملاء لدفع أسهم الزائدة وأوعز إلى وسيط لبيع جميع أسهم تتجاوز 4.9 في المئة. هو العميل المطلوبة لتقديم جدول 13D أو 13G عملا بالمادة 13D-3 (أ) الجواب: نعم. اكتسب العملاء ملكية المنفعة أكبر من خمسة في المئة من الطبقة عملا بالمادة 13D-3 (أ)، وبالتالي، هناك حاجة لتقديم جدول 13D أو جدول 13G بموجب المادتين 13 (د) و 13 (ز) من البورصة عمل. عدم وجود نية للحصول على ما يزيد على خمسة في المئة ليس النظر فيما يتعلق بانطباق الأقسام 13 (د) و 13 (ز). 14 سبتمبر 2009 القسم 102. المادة 13 (ز) من اللائحة 13D-G القسم 103. القاعدة 13D-1 8212 إيداع الجداول 13D و13G سؤال 103.01 سؤال: إذا كان حامل الأمن يكتسب أكثر من 10٪ من فئة من الأوراق المالية قبل تسجيل تلك الفئة بموجب المادة 12 من قانون سوق، وهل يجب تقديم جدول 13D عندما يسجل المصدر فئة من الأوراق المالية بموجب المادة 12 إذا لم يكن مطلوبا من صاحب الأمنية لتقديم جدول 13D، عندما يجب أن تودعه إجابة جدول 13G: حامل أمن لا يشترط لتقديم جدول 13D عند التسجيل من فئة الأوراق المالية بموجب المادة 12. انظر المادة 13 (د)، الأمر الذي يتطلب تقديم جدول 13D إلا بعد الحصول على الأوراق المالية ل الطبقة مسجلة بموجب المادة 12. ومع ذلك، فإن حامل الأمن يجب تقديم جدول 13G عملا بأحكام المادة 13D-1 (د) في غضون 45 يوما بعد نهاية السنة الميلادية التي يصبح التسجيل قانون تبادل فعال. لاحظ أن أحكام المادة 13D-1 (ب) (2)، والتي تتطلب بعض المستفيدين الحقيقيين من أكثر من 10 في المئة من فئة من الأوراق المالية المسجلة بموجب المادة 12 لتقديم جدول 13G في غضون 10 يوما بعد نهاية المعينة الشهر، تقتصر على المؤسسات الاستثمارية المدرجة في القاعدة 13D-1 (ب) (1)، ولا تنطبق على المستفيدين الحقيقيين أن ملف جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (د). 14 سبتمبر 2009 سؤال 103.02 سؤال: وسيط تاجر وعدد من الأفراد تشكيل شراكة محدودة، مع وسيط تاجر كشريك العام الوحيد والأفراد كشركاء محدودة. الشراكة نفسها ليست واحدة من الأشخاص الواردة أسماؤهم في قاعدة 13D-1 (ب) (1) (ب) أنها مؤهلة لتقديم تقارير ملكية على جدول 13G. هو شراكة المؤهلة لتقديم تقرير عن الجدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (ب) وذلك نتيجة للشركاء التأهيل العام لاستخدام الجدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (ب) الإجابة: رقم ولكي تكون مؤهلة لاستخدام جدول 13G عملا بالمادة (ب) 13D-1، والشراكة، وليس فقط الشريك العام، يجب أن يكون الشخص المدرجة في القاعدة 13D-1 (ب) (ل) (ب). عدم القدرة شراكات لملف على جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (ب) لا يغير نتيجة لتأهيل الشركاء المتضامنين استخدام الجدول 13G عملا بالمادة (ب) 13D-1. الشراكة يجب أن يتقدم الجدول 13D أو تلبية متطلبات لتقديم جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (ج). 14 سبتمبر 2009 سؤال 103.03 سؤال: يمتلك حامل أمن 5.1 في المئة من سندات البنوك الأسهم وقدم ما يعادل من الجدول 13G مع مراقب العملة. عندما تحول البنك إلى شركة مصرفية قابضة، وبعد هذه الطبقة من الأوراق المالية الشركة القابضة سجلت بموجب المادة 12 (ز)، تلقى حامل أمن 5.1 في المئة من الاسهم الشركة القابضة في تبادل واحد مقابل واحد. هو صاحب الأمنية اللازمة لتقديم جدول 13D لأنها تلقت الشركة القابضة الأوراق المالية بعد أن تم تسجيل فئة تحت القسم 12 الإجابة: رقم حامل أمن هو مؤهل لتقديم على جدول 13G، بدلا من الجدول 13D، لأنه اكتسب البنوك الأوراق المالية قبل تسجيل فئة من عقد الأوراق المالية للشركات بموجب المادة 12. انظر القاعدة 13D-1 (د). ويعتبر الجدول 13G حاملي الأوراق المالية الايداع الأولي مع اللجنة، وليس تعديلا على الإيداعات التي سبق مع المراقب المالي. 14 سبتمبر 2009 سؤال 103.04 سؤال: واحد من شروط الأهلية لتقديم جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (ج) هو أن الشخص المبلغ يجب أن لا يكون قد حصل على الأوراق المالية مع أي غرض، أو مع تأثير، تغيير أو التأثير على السيطرة على المصدر. انظر القاعدة 13D-1 (ج) (1). البند 10 من جدول 13G يتطلب أن المبلغين الاعتماد على القاعدة 13D-1 (ج) التصديق على هذا المطلب. قد ضابط أو مدير الذي يملك مفيد أكثر من خمسة في المئة من فئة التصويت من الأوراق المالية المصدرة الأسهم المسجلة بموجب المادة 12 من قانون سوق الاعتماد على القاعدة 13D-1 (ج) إلى ملف على جدول 13G الجواب: إن دور الضباط أو والمخرجين على الأرجح القضاء أهليتهم إلى ملف على جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (ج). بصرف النظر عن أي نية السيطرة معين، فإن حقيقة أن الموظفين والمديرين لديهم القدرة على التأثير بشكل مباشر أو غير مباشر في إدارة وسياسات من المصدر سيجعل عموما الموظفين والمديرين غير قادر على تصديق لمتطلبات القاعدة 13D-1 (ج) (1) . انظر الحاشية 18 في موجز من لجنة الأوراق المالية والبورصات، أصدقاء المحكمة في Edelson ضد شين. 14 سبتمبر 2009 سؤال 103.05 سحب السؤال 103.06 سؤال: رفعت مجموعة تتألف من ثلاثة كيانات على جدول 13G عملا قواعد 13D-1 (ج) و 13D-1 (ك) (1). واحد من أعضاء مجموعة نقل أوراقها المالية (مكونة من ستة في المئة من الطبقة مصدري الأوراق المالية المسجلة بموجب المادة 12 من قانون الأوراق) إلى الأم كأرباح. لم يوافق الوالد للعمل جنبا إلى جنب مع أعضاء المجموعة الآخرين لغرض اكتساب أو حيازة أو التصويت أو التخلص من الأوراق المالية للمصدر. ما تقارير ملكية المنفعة يجب على الوالدين وملف المجموعة بعد التابعة بتحويل الأوراق إلى الإجابة الأم: الوالد يجب أن ملف لتعديل جدول 13G 45 يوما بعد نهاية السنة الميلادية التي تم فيها شركة تابعة بتحويل الأوراق المالية. انظر القاعدة 13D-2 (ب). لأن الوالد كان بالفعل كان المالك المستفيد غير المباشر من الأوراق المالية المملوكة من قبل الشركة التابعة قبل نقل، والأم لا يكتسب الأوراق المالية بالمعنى المقصود في المادة 13 (د) (1) نتيجة للنقل، وبالتالي، لا لا تتحمل التزاما لتقديم جدول 13D. مطلوب مجموعة لتعديل 13G جدول لتعكس انخفاض في كمية المملوكة مفيد ورحيل التابعة من المجموعة. 14 سبتمبر 2009 سؤال 103.07 سؤال: هل يمكن لحامل الأمني ​​الذي ذكرت ملكية المنفعة على مفتاح الجدول 13D للإبلاغ عن إجابة جدول 13G: فقط حامل الأمن الذي كان مؤهلا في البداية أن يقدم ملكيتها مفيدة على الجدول الزمني ل13G وكان مطلوب في وقت لاحق لتقديم جدول 13D قد تحول إلى الإبلاغ عن الجدول الزمني ل13G. انظر القاعدة 13D-1 (ح)، التي تنص على أن أي شخص كان قد أودع الجدول 13D قد التقرير مرة أخرى ملكية المنفعة على جدول 13G طالما لم تعد تقام سهم بقصد السيطرة. حامل الأمن الذي ينوي التحول إلى الجدول الخاص 13G يجب أن تستوفي شروط الأهلية للقوانين 13D-1 (ب) أو (ج). في هذه الحالة، قد الجدول 13G تعمل كتعديل لجدولة 13D تحت القاعدة 13D-2 (أ). إذا كان صاحب الأمنية غير مؤهلين أصلا لتقديم جدول 13G، بدلا الملفات على جدول 13D أن يقدم ملكيتها المفيدة وفي وقت لاحق ملفات التعديل النهائي على جدول 13D أن أبلغكم أن ملكية المنفعة للفئة من الأوراق المالية انخفض الى خمسة في المئة أو أقل ، بعد ذلك يقوم صاحب الأمنية قد يتأهل بعد ذلك إلى تقديم جدول 13G إذا كان أصحاب أمن ملكية المنفعة للأوراق المالية تزيد مرة أخرى إلى أعلى من خمسة في المئة. 14 سبتمبر 2009 سؤال 103.08 السؤال: هل يجب على حامل الأمن واجب لتقديم تقرير ملكية المنفعة لتعكس ملكية أكثر من خمسة في المئة من القسم 12 مسجل الطبقة التصويت من الأوراق المالية للمصدر أن تنشأ فقط من تغيير في اجمالي عدد الأوراق المعلقة جواب: نعم، ولكن منذ أن أصبح صاحب الأمنية المالك المنتفع من أكثر من خمسة في المئة من فئة من الأوراق المالية المستحقة نتيجة لتغير لا إرادي في الظروف بدلا من شراء الأوراق المالية، ويجوز للحامل الأمن تقديم جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (د). هذا الاستثناء من واجب تقديم جدول 13D غير متوفرة للأشخاص الذين لهم تأثير أو سيطرة على التغير في اجمالي عدد الأوراق المعلقة، بما في ذلك، ولكن ليس على سبيل الحصر، وضباط ومدراء المصدر. في المقابل، إذا كان صاحب الأمنية قد تقدمت الجدول 13D قبل تغيير في العدد الإجمالي للأوراق المالية العالقة، ثم المادة 13D-2 (أ) يتطلب حامل أمن لتقديم تعديل على الجدول 13D لتعكس أي زيادة مادية أو انخفاض في نسبة الطبقة المملوكة مفيد. هذا الشرط التعديل الذي يطرح نفسه بغض النظر عن ما إذا كان المدون جدول 13D قد اتخذت أي إجراءات لإحداث التغييرات في ملكية عنها. حكم 13D-2 (ب)، ومع ذلك، ويخفف من المدونين جدول 13G من الحاجة إلى ملف تعديلا تحت نفس الظروف. 14 سبتمبر 2009 سؤال 103.09 سؤال: حامل أمن الشركة الأم يتلقى أكثر من خمسة في المئة من فئة مسجلة من الأوراق المالية للشركة التابعة الآباء القسم 12 في معاملة العرضية. لم يكن مشروطا في حالا تدور بناء على موافقة من حاملي الأوراق المالية الآباء. هل حامل الأمن واجب لتقديم تقرير ملكية المنفعة لتعكس ملكيتها الجواب الأوراق المالية subsidiarys الأسهم: نعم، ولكن حامل الأمن مؤهلا لتقديم جدول 13G عملا بالمادة 13D-1 (د) في غضون 45 يوما لا يشكل نهاية السنة الميلادية التي وقعت العرضية، منذ استلام الأوراق المالية في معاملة العرضية الاستحواذ بالمعنى المقصود في المادة 13 (د) والمادة 13D-1. هذا الاستثناء من واجب تقديم جدول 13D غير متوفرة للأشخاص الذين لهم تأثير أو سيطرة على قرار الآباء العرضية التابعة، بما في ذلك، ولكن ليس على سبيل الحصر، الموظفين والمديرين للشركة الأم. بدلا من ذلك، هذا الاستثناء لا ينطبق إلا على أصحاب تلك الأمنية التي أصبحت المستفيدين الحقيقيين نتيجة لتغير لا إرادي في الظروف. 14 سبتمبر 2009 سؤال 103.10 سؤال: سيادة 13D-1 (أ) تنص على أن الجدول 13D يجب أن يودع في غضون 10 يوما بعد الحصول على أكثر من خمسة في المئة من فئة من الأوراق المالية المسجلة بموجب المادة 12 من قانون الأوراق. هو الجدول بعد 13D المقرر 10 يوما من تاريخ التجارة أو من تاريخ تسوية صفقة الأوراق المالية التي تخلق الجواب التزام التقارير: يجب أن يتم تقديم التقرير ملكية المنفعة الجدول 13D في غضون 10 يوما من تاريخ التجارية للصفقة أوراق مالية. على الرغم من تحت قانون العقود التاريخ الذي يتم نقل ملكية أسهم قد يكون تاريخ التسوية، وهو مستثمر، كحد أدنى، وممارسة السلطة الاستثمار خلال الأوراق التي تم الحصول عليها من خلال التجارة اعتبارا من تاريخ التداول. لأغراض احتساب الفترة الزمنية لمدة 10 أيام، واليوم التقويمية الأولى بعد التهم تاريخ التجارة كيوم رقم واحد. 16 نوفمبر 2009 سؤال 103.11 سؤال: إن هارت سكوت رودينو ينص القانون (ldquoHSRrdquo) إعفاء من الإخطار HSR Actrsquos والأحكام فترة الانتظار إذا، من بين أمور أخرى، قدم اقتناء الأوراق المالية ldquosolely لغرض الاستثمار، ردقوو] مع acquiror وجود نية ldquono من المشاركة في صياغة وتصميم، أو اتجاه القرارات التجارية الأساسية للUSC issuer. rdquo 15 18A (ج) (9) 16 C. F.R. 801.1 (ط) (1). هل حقيقة أن المساهمين غير مؤهل من الاعتماد على هذا الإعفاء قانون HSR بسبب جهودها للتأثير على إدارة الجهة المصدرة حول موضوع معين، في حد ذاته، حرمان المساهم من التقارير في البداية، أو الاستمرار في التقرير، ملكية المنفعة على جدول 13G الجواب: لا، عدم القدرة على الاعتماد على إعفاء قانون HSR وحده لن يمنع أحد المساهمين من الايداع على جدول 13G. بدلا من ذلك، والأهلية للاستخدام جدول 13G تحت قانون الأوراق القاعدة 13D-1 (ب) أو سوف 13D-1 (ج) تعتمد، من بين أمور أخرى، حول ما إذا كان المساهم الحصول عليها أو تحتجز الأوراق المالية لغرض أو تأثير تغيير أو التأثير السيطرة على المصدر. ويستند هذا القرار على كل الوقائع والظروف ذات الصلة. موضوع المناقشات shareholderrsquos مع إدارة issuerrsquos قد يكون تصرفي في اتخاذ هذا القرار، على الرغم من أن السياق الذي تحدث فيه المناقشات هو أيضا ذات أهمية كبيرة. على سبيل المثال: عموما، والمشاركة مع إدارة issuerrsquos على تعويضات المسؤولين التنفيذيين والقضايا ذات الاهتمام الاجتماعية أو العامة (مثل السياسات البيئية)، دون أكثر من ذلك، لن يمنع أحد المساهمين من الايداع على جدول 13G طالما مثل هذا التواصل لا يتم القيام بغرض أو تأثير تغيير أو التأثير على السيطرة على المصدر والمساهم مؤهلا خلاف ذلك الملف على جدول 13G. انظر البيان رقم 34-39538 (12 يناير 1998) (تفيد أن اقتراحا shareholderrsquos أو النشاط التماس المتعلقة بهذه الموضوعات عموما لن يسبب فقدان الأهلية جدول 13G). المشاركة على مواضيع حوكمة الشركات، مثل إزالة لوحات متداخلة، ومعايير التصويت بالأغلبية في انتخابات مدير، والقضاء على خطط السم حبوب منع الحمل، دون أكثر، عموما لن ينحي أحد المساهمين المستحقين غير ذلك من الايداع على جدول 13G إذا ويجري المناقشة المساهم كجزء من جهد واسع لتعزيز وجهة نظرها ممارسات حوكمة الشركات الجيدة لجميع الشركات التابعة لها، وليس لتسهيل تغيير معينة في السيطرة في شركة معينة. على النقيض من ذلك، فإن الجدول 13G يكون غير متوفر إذا أحد المساهمين يشارك مع إدارة issuerrsquos بشأن المسائل التي تدعو على وجه التحديد لبيع المصدر إلى شركة أخرى، وبيع كمية كبيرة من الأصول issuerrsquos، وإعادة هيكلة للمصدر، أو الانتخابات المتنازع عليها الإدارة. 14 يوليو 2016 القسم 104. القاعدة 13D-2 8212 إيداع التعديلات على جداول 13D أو 13G سؤال 104.01 سؤال: عندما يكون الجدول 13D أو الأشخاص الذين يبلغون 13G تبيع سندات قابلة باختصار، لا الأشخاص التقارير مفيد تغيير ملكية الجواب: رقم قصيرة مبيعات وعادة لا يغير من الأشخاص المبلغين المادة 13D-3 ملكية المنفعة منذ هذه المبيعات لا تتغير كمية الأسهم التي يكون للشخص التصويت أو الاستثمار السلطة. ومع ذلك، والمبيعات قصيرة قد يؤدي شرط لتعديل الجدول 13D فقا للمادة 13D-2 إلا عن تغييرات المعمول بها في الوقائع المشار سابقا عليها في المبلغين الجدول 13D ليست جوهرية. على سبيل المثال، والبيع على المكشوف قد تمثل تغييرا في مصدر الأموال (البند 3)، تحول محتمل في الغرض (البند 4) (وخاصة لدرجة أن خطة أو اقتراح للتخلص من الأوراق المالية للمصدر لم يكشف عنها من قبل )، معاملة في موضوع الأمن (البند 5)، فضلا عن عقد أو اتفاق والتفاهم، أو العلاقة. بالنسبة إلى. الأوراق المالية للمصدر (البند 6) أو تتطلب أن قدم معرضا (البند 7). وينطبق نفس التحليل على تعهد من الأوراق في المعاملات المضمونة أو كتابة خيارات المكالمة. 14 سبتمبر 2009 سؤال 104.02 سؤال: هل جميع المدونين جدول 13G المطلوبة لملف التعديل السنوي لجدول خلال 45 يوما بعد نهاية السنة التقويمية للإبلاغ عن أي تغييرات في المعلومات التي يكشف عنها سابقا، أم أن هذا الالتزام يقتصر على المؤسسات المستثمرين الذين يتقدمون على الجدول 13G عملا بأحكام المادة 13D-1 (ب) الجواب: يجب على جميع المدونين جدول 13G ملف التعديل السنوي للإبلاغ عن أي تغييرات في المعلومات التي يكشف عنها سابقا. جدول 13G لا تحتاج إلى تعديل إذا كان هناك أي تغيير في المعلومات التي يكشف عنها في الجدول أو إذا كان التغيير الوحيد هو أن نسبة الأوراق المالية المملوكة من قبل الشخص تقديم الناتجة فقط من التغير في اجمالي عدد الشركات المصدرة الأوراق المالية العالقة. انظر القاعدة 13D-2 (ب) وقانون سوق الإصدار رقم 19188 (28 أكتوبر 1982). 14 سبتمبر 2009 سؤال 104.03 سؤال: ما هي الخطوات التي يجب أن تأخذ حامل الأمن إذا فشلت في تقديم التعديلات المطلوبة على الجدول 13D في الوقت المناسب بطريقة الجواب: القاعدة 13D-2 (أ) يتطلب أن حامل الأمن يعدل جدوله 13D فورا عندما تحدث أي تغييرات جوهرية في الوقائع المبينة في الجدول على 13D. وإذا لم يقم صاحب الأمنية لملف في الوقت المناسب أي حاجة الجدول 13D التعديلات، يجب على حامل أمن تعديل على الفور جدولها 13D الكشف عن المعلومات المطلوبة. إذا فشل حامل الأمن لتقديم تعديلات متعددة إلى الجدول 13D عند الحاجة، فإنه قد تكشف تلك المعلومات عن طريق تقديم تعديلات متعددة أو تقديم تعديل المشترك واحد. بغض النظر عن النهج المتبع، يجب على صاحب الأمن ضمان الإيداعات تحتوي على المعلومات التي كان ينبغي أن يكون الكشف عنها في كل التعديل المطلوب، بما في ذلك تواريخ وتفاصيل كل حال استلزم التعديل المطلوب. فإن أي من هذه الخطوات من قبل صاحب الأمنية المتخذة في هذه الحالات لا تؤثر بالضرورة على تحديد المسؤولية بموجب قوانين الأوراق المالية الاتحادية لعدم تقديم الفور التعديل المطلوب لجدولة 13D. 14 سبتمبر 2009 سؤال 104.04 سؤال: حامل أمن يملك الملاحظات معدل متغير القابلة للتحويل. يختلف عدد الأسهم المشتركة في الذي الملاحظات قابلة للتحويل في غضون 60 يوما المقبلة يوميا مع ارتفاع سعر الأسهم العادية الأساسية. هل صاحب سندات قابلة للتحويل لديها التزام لتعديل فورا الجدول 13D فقا للمادة 13D-2 (أ) كلما تغير في معدل التحويل من شأنه أن يؤدي إلى تغيير واحد في المئة أو أكثر في ملكية أسهم الإجابة المشترك الأساسي: نعم فعلا. بموجب المادة 13D-3 (د)، والحق في الحصول على أوراق إضافية من خلال التغييرات في كمية من الأوراق المالية التي تعتبر مفيد المملوكة استنادا يعتبر معدل التحويل في نفس الطريقة كما في استلام أولي للحق في الحصول على الأوراق المالية على تحويل هذا أولا أثار الالتزام الايداع تحت القاعدة 13D-1 (أ). 14 سبتمبر 2009 سؤال 104.05 السؤال: هل يجب على حامل الأمن تقارير ملكية المنفعة في الجدول 13D واجب لتقديم التعديل النهائي على الكشف عن تلك ملكية المنفعة للفئة من الأوراق المالية انخفض الى خمسة في المئة أو أقل، على الرغم من أن التصرف بلغ إلى أقل من واحد في المئة من الإجابة الدرجة: يجب على صاحب الملف الأمني ​​تعديلا على الجدول الزمني 13D إلى الحد من الانخفاض في ملكية المنفعة الى خمسة في المئة أو أقل يشكل تغيير جوهري بالمعنى المقصود في المادة 13D-2 (أ) و / أو تعكس أية تغييرات جوهرية أخرى للمعلومات ذكرت سابقا، بما في ذلك البنود 4 و 5 (أ) - (ج) و 6 من جدول 13D. من المهم أن نلاحظ أن التزام أصحاب الأمن لتعديل الجدول 13D الإبلاغ عن تغييرات جوهرية على المعلومات الواردة سابقا سوف تستمر حتى ملفات التعديل الأخير الكشف عن التاريخ الذي توقف عن أن يكون المالك المنتفع من أكثر من خمسة في المئة من فئة من الأوراق المالية وفقا للبند 5 (ه) من الجدول 13D. 14 سبتمبر 2009 سؤال 104.06 سؤال: هل أصحاب الأمن الفردي أن تقريرا منفصلا على جدول 13D المطلوبة لتعديل جداول التزاماتها 13D عندما لاحقا تشكيل مجموعة معا تحت المادة 13 (د) (3) من قانون الأوراق والقاعدة 13D-5 (ب) الجواب: نعم. ويطلب من حاملي الأمن لتعديل جداول التزاماتها 13D لأن تصبح عضوا في مجموعة يشكل تغيير جوهري بمقتضى المادة 13D-2 (أ). حاملي الأوراق المالية أن يتقدم تعديلات منفصلة لجداول الفردية 13D، الذي من شأنه أيضا أن إرضاء جماعات التزام عملا بالمادة 13D-1 (ك) التقارير (2). بدلا من ذلك، فإنها قد ملف جدول المشترك 13D تحت القاعدة 13D-1 (ك) (1). ان تقديم مشترك يشكل الجدول الأولي 13D من قبل المجموعة التي تشكلت حديثا، ولكن هناك حاجة لمجموعة لتقديم جدول 13D فورا بمقتضى المادة 13D-2 (أ) بدلا من ضمن 10 أيام من تشكيل مجموعة منذ يهدف التقرير إلى تعديل جداول الفردية الثلاثة المرفوعة سابقا 13D. 14 سبتمبر 2009 سؤال 104.07 سؤال: إذا كان الإبلاغ حامل الأمن على الجدول 13D تبيع كل من أسهمها بعد تاريخ سجل التصويت ولكن قبل موعد اجتماع الجمعية العمومية وتحتفظ بحقها في التصويت على سهم من خلال تاريخ الاجتماع، عندما ينبغي كان ملف التعديل النهائي على جدول 13D الإبلاغ عن أنه لم يعد المالك المستفيد من أكثر من خمسة في المئة من فئة الأوراق المالية الجواب: يجب على حامل الأمن لا ملف التعديل النهائي على جدول 13D حتى نهاية اجتماع للمساهمين. في حين أن صاحب الأمنية يجب أن ملف تعديل لجدولة 13D تحت القاعدة 13D-2 (أ) على الفور بعد بيع الكشف عن التصرف في أكثر من واحد في المئة من الأسهم القائمة، فإنه لا ينبغي أن ملف التعديل النهائي على بيع جميع من أسهمها بسبب قوته التصويتية لا تنطفئ حتى ختام الاجتماع. 14 سبتمبر 2009 القسم 105. القاعدة 13D-3 8212 تحديد مفيد ملكية سؤال 105.01 سؤال: لم يكن مطلوبا والمرتهن للأوراق المالية لتقديم تقرير ملكية مفيد على جدول 13D أو جدول 13G قبل التقصير من جانب الملتزم لأن المرتهن تفتقر إلى السلطة إما للتصويت أو للتخلص من الأوراق المالية تعهدت ولم يعتبر إلا أن يكون المستفيد من خلال تطبيق قواعد 13D-3 (د) (3) (ط) 8211 (ج). على التقصير من قبل الراهن، ينبغي أن المرتهن فحص على الفور ما إذا كان مطلوبا لتقديم تقرير ملكية المنفعة أو أن تنتظر حتى يأخذ كل الخطوات الرسمية اللازمة لإعلان الإجابة الافتراضية: بعد التقصير من قبل الراهن حدث، يجب على الدائن المرتهن إعادة النظر في اتفاق تعهد لتحديد ما إذا كان قد تم منح المرتهن حق التصويت أو سلطة الاستثمار بغض النظر عن ما إذا كانت قد اتخذت جميع الخطوات الرسمية اللازمة لإعلان الافتراضي أو الكمال حقوقها. لدرجة أنه عند التقصير، والاتفاق تعهد يمنح التصويت المرتهن أو سلطة الاستثمار خلال أكثر من خمسة في المئة من فئة من الأوراق المعلقة، سيعتبر المرتهن اكتسبت ملكية المنفعة للأوراق المالية تعهد في تاريخ التخلف عن السداد و يجب الإبلاغ ملكيتها مفيدة على الجدول 13D في غضون 10 يوما بعد ذلك، أو إذا كان مؤهلا، والجدول 13G ضمن الإطار الزمني المطلوب. 14 سبتمبر 2009 سؤال 105.02 سؤال: يتلقى مستثمر الحق في الحصول على أكثر من خمسة في المئة من فئة مصدري التصويت من الأوراق المالية المسجلة بموجب المادة 12 من قانون Exchange بدون غرض أو تأثير تغيير أو التأثير على السيطرة على المصدر. الحق هو ممارسته في غضون 60 يوما ومشروطا فعالية بيان تسجيل ذات الصلة. يجب على ملكية تقرير المستثمر مفيدة للأوراق المالية الكامنة الجواب: ليس مطلوبا للمستثمر تقديم تقرير ملكية مفيد على جدول 13D أو جدول 13G حتى تتم إزالة طوارئ لاكتساب الأوراق المالية الأساسية والحق يصبح ممارسته من قبل المستثمر في غضون 60 يوما من ذلك التاريخ. بموجب المادة 13D-3 (د) (1)، لا يعتبر مستثمر أن يكون المستفيد من الأوراق المالية الكامنة عند استيفاء شروط لللمستثمرين الحق في الحصول على الأوراق المالية، مثل فعالية بيان تسجيل، لا يزال هناك خارج سيطرة المستثمرين.